Công ty của bà Nguyễn Thanh Phượng bị phạt 85 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt hành chính Công ty CP Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán Bản Việt (VCAM), do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.

Vi phạm báo cáo giao dịch, bốn nhà đầu tư bị phạt hơn 200 triệu đồng Thống nhất ý kiến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính

Theo UBCKNN, căn cứ kết quả kiểm tra, VCAM không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định. Cụ thể, bộ phận này của VCAM không có nhân viên có trình độ chuyên môn nghiệp vụ về kế toán hoặc kiểm toán, vi phạm quy định tại Khoản 2, Điều 10, Thông tư số 212/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ.

Do đó, VCAM bị UBCKNN phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm a, Khoản 2, Điều 22, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Được biết, VCAM được thành lập năm 2006, có trụ sở tại TP. HCM. Chủ tịch HĐQT VCAM là bà Nguyễn Thanh Phượng. Bà Phượng cũng đang giữ chức chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Bản Việt (VCSC) và thành viên HĐQT Ngân hàng TMCP Bản Việt (Viet Capital Bank).

Ngày 27/9, UBCKNN thông báo quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán khác với bà Lê Thị Cát Tường, chị gái Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình Lê Viết Hải. Bà Tường bị phạt 20 triệu đồng vì không báo cáo UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM về việc dự kiến giao dịch 20.000 cổ phiếu của Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình mà bà đã bán vào ngày 18/4.