Theo UBCKNN, căn cứ kết quả kiểm tra, VCAM không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định. Cụ thể, bộ phận này của VCAM không có nhân viên có trình độ chuyên môn nghiệp vụ về kế toán hoặc kiểm toán, vi phạm quy định tại Khoản 2, Điều 10, Thông tư số 212/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ.

Do đó, VCAM bị UBCKNN phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm a, Khoản 2, Điều 22, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Được biết, VCAM được thành lập năm 2006, có trụ sở tại TP. HCM. Chủ tịch HĐQT VCAM là bà Nguyễn Thanh Phượng. Bà Phượng cũng đang giữ chức chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Bản Việt (VCSC) và thành viên HĐQT Ngân hàng TMCP Bản Việt (Viet Capital Bank).