Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Cơ khí Gang thép (mã GEC) 60 triệu đồng vì đã báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính năm 2016 và 2017 đã được kiểm toán; báo cáo thường niên năm 2016 và 2017; biên bản, nghị quyết và tài liệu họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, 2017.

Ngoài Công ty CP Cơ khí Gang thép, UBCKNN còn xử phạt hai cá nhân vì không báo cáo giao dịch hoặc báo cáo không đầy đủ thông tin giao dịch.

Cụ thể, phạt ông Nguyễn Phúc Anh 10 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không đầy đủ, không chính xác. Từ ngày 5/7/2018 đến ngày 6/7/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã mua 739.500 cổ phiếu Công ty CP Đầu tư PV2 (mã PV2) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1.662.600 cổ phiếu lên 2.402.100 cổ phiếu (tăng tỉ lệ sở hữu từ 4,51% lên 6,52%).

Trước đó, UBCKNN đã xử phạt bà Vũ Thị Thanh, cổ đông lớn của Công ty CP Đầu tư BVG (mã BVG) 30 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 24/4/2019, bà Vũ Thị Thanh bán 27.000 cổ phiếu BVG, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 1.463.500 cổ phiếu BVG (tỉ lệ: 15,01%) xuống 1.436.500 cổ phiếu BVG (tỉ lệ: 14,73%) nhưng không báo cáo UBCKNN, HNX khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% (từ ngưỡng 15% xuống ngưỡng 14%))